美国司法审查权的确立----马伯里诉麦迪逊案

开心一刻 · 发表于 2010-5-26 00:36:28


	* L* \|0 u& O: p' W5 \; V' F. G& r ! k! U8 V0 M+ a. h X 经过六年的反对英国的独立战争 + m( ]# [9 u. h; D: {0 M: B9 M0 l 美国终于在1783年赢得了独立 4 V" ~/ u8 R1 Y# N! N 但美利坚共和国的正式建立却是在1787年美国联邦宪法被各州批准以后 ) q: U# g' q/ G+ W 1789年4月 % A6 q2 f' \|" U2 D1 s/ _5 A; P联邦政府成立 " @9 M/ h4 T% G D! ~/ j/ D独立战争领导人乔治?华盛顿(GeorgeWashington)被推选为第一任美国总统 ! t) B% [4 A" X3 Q" A 建国后不久美国国内就因利益不同和政见分歧 . _5 {& g8 q4 S( r出现了联邦党(federalists)与反联邦党(antifederalist)的民主共和党(democraticrepublicans)两大阵营 ' x3 G" ]9 d8 O& F6 i( m 大体而言 : O. M& T# d% J3 m) s; G联邦党人主张加强联邦政府的权力" [ M ]1 y( a 反对法国大革命 , D( a" b5 B! m; L X' A: v6 O/ ~而民主共和党人则主张维护各州的自主地位 $ B: \|9 B1 g$ i( u% x对外同情法国大革命 # \ U- z6 r. ]" w" [5 l 美国宪法虽然将联邦权限明文列举于宪法2 ?9 \+ B; h& n) `' ? 并将未列举的剩余权力则归属于各州& l' P2 e' l- ?& T 但是由于美国宪法相当简练1 P) Y' D7 E% d1 g* m) m" J5 f" \| 解释的弹性很大 ( N- @* Y% P- i; i, A5 [因此谁拥有对宪法的解释权 3 N0 o! k4 ]2 C& l5 K谁就可以在政治斗争中处于有利的地位 2 A4 c- d/ k. j 4 C1 U/ E! y! F# ? * e# L* L. y5 f6 O4 Y1 g6 S+ p　　; H6 K! b0 F: c% X7 L) e' y 　　18世纪末19世纪初 * @2 N4 n X/ u' t! I+ y美国的政党和选举政治还不成熟 7 S* O9 K, g) W, h总统和副总统混在一起选举 4 J! L. a7 f) n! U9 l. L& `3 _/ p得选举人票最多的为总统 5 g" R( k8 N, p' \1 L& ?# @' x# W其次为副总统 , }0 \0 ^3 j! F9 U9 K- D& L 于是 1 N; ]' `' b. m- V联邦党人约翰?亚当斯（JohnAdams）继乔治?华盛顿之后成为美国第二任总统 4 w9 b0 }+ s) K7 o6 y# i而民主共和党人托马斯?杰弗逊（ThomasJefferson）则成为他的副总统 # w( x+ t3 A- N8 y3 ?# u 在其第一届任期即将期满的1800年7月/ h) b1 W5 J; k- L$ m) g5 p 亚当斯任命他的联邦党人朋友约翰?马歇尔(JohnMarshall)为国务卿" M: ~6 A' m6 k 协助他竞选连任 8 r, \; Q; I$ g* [' y. K% X* B/ C, C7 L 5 q3 y4 g* P! c( A, \|% R　　 + H$ h. R' Y: P* A8 I4 a　　在1800年美国的总统选举中$ I0 h7 C# r, P. L. d 亚当斯只得了65张选举人票 4 s: I, o2 c) P0 ~; { I2 t, L而民主共和党的候选人杰弗逊和艾伦?伯尔(AronBurr)2 Q( r8 J& d0 @" B 却各得了73张选举人票 $ @6 o5 j& {7 D! X 根据当时的规定 7 U) @5 g4 t9 u2 {. F5 J! l由各州在众议院以州为单位（一票） ) ]3 Z: c' ?2 [2 w% d5 x) a投票选择杰弗逊和伯尔两人中的一位为总统另一位为副总统 $ u6 P0 X' b: M, x 由于联邦党人宁可把票投给腐败无能的政客伯尔' M2 z: l/ }4 l2 U0 M6 q0 a$ f9 r 也不愿选择在他们看来支持法国大革命的"危险的激进派"7 i8 H5 X) V1 h4 r" ?1 m0 R% j# b8 g 于是8 n& p) S! G; x- v/ I 杰弗逊只得了18个州中8票 $ R0 j; X \ C未能超过半数. J* b( u+ @- W# X1 A6 e }; b 在一个星期内 % v( K; H; I/ o2 X. w# v众议院一共进行了35次无记名投票( Z( b3 ]8 S E% {7 F 结果都是如此3 b' v+ Z" \8 I. N5 ~+ ~ 这时 . i6 N0 }8 p4 ]联邦党人的领导人、杰弗逊的政敌亚历山大?汉密尔顿(AlexanderHamilton)督促他所能影响的联邦党人 " D1 C) L+ d ?: j让他们控制的几各州投了空白票 8 k/ m+ t* f1 D% j7 @3 @4 V) q Z从而使杰弗逊以微弱多数当选 : ?$ a2 a0 F* E% w. s4 a1 T! e- w 因为在汉密尔顿看来) u% b. S$ `; i- Y" z7 W6 p 杰弗逊至少是正人君子0 B. m I$ R$ s: }7 q 而伯尔则是没有原则性的投机政客# \|: O+ _( I+ a" g+ Y 这时已是1801年2月17日 ) B! h9 I' P$ g+ S; O- z9 d离总统总统就职只剩下了两周* i- x; y3 \& t : C! Q! n3 U6 z- R Q9 d" ~0 q8 U　　　　 : `+ ?, H; ?7 H. y7 ~) a3 a 　　在同时举行的国会选举中 % g* [/ e9 A) J+ m, K联邦党也遭受重大的失败 ' e! C( P1 I$ h1 ^5 C 这样 Q) }7 Y' Y* k6 c% } 他们不但失去了总统的宝座 + O4 G0 e4 Z7 C2 ?同时也失去了国会的控制权 + l4 J. ?6 R7 I3 y% _于是 - W4 {7 B# U7 M2 @联邦党人就把希望寄托于联邦司法部门 $ h* j$ m' @7 E3 T借以维持他们在美国政治生活中的影响# G* X* d) L4 v 乘着新总统上台和新国会召开之前0 c5 V( H- _8 C" S8 N 国会中的联邦党人在1801年2月13日通过了《1801年司法条例》(TheJudiciaryAct),增设了5个联邦地区法院和3个联邦巡回法院 - g4 ?" E1 R% f8 X/ r- P由此增加16个联邦法官的职位8 K, }& h' q* a* { 1801年2月27月 " a5 G- Q7 Z$ ]3 l3 F* i3 ~国会又通过一项哥伦比亚特区组织法(theDistrictofColumbiaOrganicAct) ; U- S) r1 x+ x( x) b# g授权总统可以任命特区内共42名任期5年的治安法官(JusticesofPeace)3 Q; o8 h% Z7 g( p 这样一来 ! U) M0 l8 c8 Z# B0 Z亚当斯就可以在新总统上台之前 ! x0 b$ K) d5 v* u9 C" l任命他的联邦党人来可担任这58新增的法官职位* e( B9 L$ E. s; I( } 为此 3 _# V2 o* j5 Y" x z! \|" A+ ^亚当斯忙乎了半个月 % y1 @3 ~1 ]3 i* J: \% D$ R直到卸任前一天（1801年3月3日）午夜才结束所有58个法官的任命程序 ( U6 \|+ U9 u1 z6 Q- o! C: G5 \与此同时 ' o' n# h) w& Y) X国务卿马歇尔则在所有"星夜法官"的委任状(commission)上盖上国玺! ^6 U3 A! F u5 H J 人们因此把这批法官称为"星夜法官"(midnightjudges)0 P: ]' C% q4 v3 k, o& f( j ! @# x( P$ ?) u 　　, } @4 ]1 q# G$ W( J. h0 L- X. j 　　在此之前的1801年1月20日 4 N3 }5 I* Q* S亚当斯总统还作出了惊人的举动/ m( f0 E# O& z; m 任命国务卿马歇尔担任最高法院的首席大法官 ; r; A' \|, S& B! {0 R, q$ M. @" S 1月27日$ a5 w4 R; @; ]: J' \1 L% u 经参议院同意后. X& f4 w8 X/ e7 Q* _1 W: h+ b 马歇尔于2月4日正式到职赴任1 l0 f& J3 @5 b: m( f( c( C- P 但是/ z o$ l$ x) c2 [9 U+ D2 Q" J7 Z 马歇尔此时并末辞去国务卿的职务4 K+ I3 V$ N- U3 J! A 只是不支领国务卿的俸禄, v# o7 `5 n6 j! H' W4 I( X 这种状况一直持续到1801年3月3日亚当斯总统任期届满为止 ! t# y( `# H/ d6 u" g 为当时正是新旧总统交接的之际 2 U7 K# G0 u1 _. N) l: l4 F马歇尔一面要向新国务卿交接 M* D0 i; a# N一面又要以首席大法官的身份主持新总统的宣誓就职仪式* A- W2 }8 B! ?' r& T( Q 忙得晕头转向 & v* X9 \|) n- P竟然来不及把由他亲自盖章的17份委任状送到所委任的"星夜法官"之手& d* G, Z8 w( G' C8 x! s 4 `! [7 U+ l& _' D8 H2 x 　　　　 ) }8 ~9 Q/ D- `1 e 　　新总统杰弗逊对联邦党人的这些阴谋诡计深恶痛觉 ) B# v% V) L# W& { 他在1801年3月4日上任后 % [, G+ ^# _0 I a+ ] F5 l; _得知有17份治安法官的委任状仍滞留在国务院6 c7 _" m$ X( U2 E: K- G" Z 便立即指他示他的国务卿詹姆斯?麦迪逊(JamesMadson)扣发这些委任状 ( v: X: o0 v# U. G8 N- t2 j并示意麦迪逊将这些委任状"如同办公室的废纸、垃圾一样处理掉"; L' R* E8 g/ y% f7 g5 P) n# W 接着9 G0 S( D1 k& f- w# r& x 民主共和党人控制的新国会通过新的立法 # ] k* A! a9 e( H, t在1802年3月8日废除了《司法条例》 ) @' ^' R* j* O进而也就砸了21个联邦法院"星夜法官"的饭碗% F8 Q2 t w0 W1 h. [, _ 不过 ! w9 r5 C8 I: z7 p新国会没有撤销有关治安法官的《哥伦比亚特区组织法》' d( `2 X1 {3 U9 f/ R, X% c( N3 }. ^ 为了防止被免职的"星夜法官"向最高法院控告新国会的作法0 ]! i4 H, ]; W- J5 K 新国会还进一步以重新安排最高法院开庭日期的办法6 i7 \|/ x0 d8 C5 ?+ h/ Y4 f 暂时关闭了最高法院& V# K6 H2 ]8 H 改一年两次开庭为一次开庭 - D- }7 d# h2 `; R# ^从而使最高法院在1801年12月-1803年2月关闭了长达14个月之久! h5 o8 ~+ C( N: A3 M' z 当最高法院再次开庭时 ' E. [0 z1 v+ R* e: J6 e5 V& T- \|已经是1803年2月了' _2 v o$ K# e2 P% ? 1 j( d, {& C1 ~1 W' M　　 ' o" k8 A. ^0 q　　但这一作法仍不能阻止联邦党人利用最高法院对民主共和党人进行反击3 [9 M6 D6 \6 ^! f" M% ^ 最高法院刚开庭( b1 p/ p: [- s 未拿到委任状的治安法官威廉?马伯里(WilliamMarbury)与另外三个同样情形的"星夜法官"便跑到最高法院起诉麦迪逊9 U3 l$ @" V4 ~& _ 要最高法院下状纸（writofmandamus）命令麦迪逊交出委任状 # x' l& j+ w, D( X' k. K- p以便走马上任 7 y7 \1 e. e, ?/ `9 X4 v+ x 他们起诉的根据是《1789年司法条例》(JudiciaryActof1789)第13条的规定："联邦最高法院在法律原则和习惯所容许的范围内 " c1 }4 g) a7 b( b有权向联邦政府现职官员下达命令: l" [+ n' l& ? 命其履行其法定义务" 1 k! `8 F6 r) \ 这正是马歇尔求之不得的机会& g# O8 k( S) ?" p* N7 s$ \| 他立即受理了此案 2 g% q7 [1 W7 G; C- h) r% D 这就是着名的马伯里诉麦迪逊案 4 I: y; n0 F3 i4 F2 Z! B( w ) a0 ~3 d, \& w2 O6 Z( s　　　　　 . b- [' q$ @8 w 　　不过7 ?# w! N+ g, V+ n! r! r 如何处理这个案子 ! V0 @- y3 Y5 ^! d3 U8 s& \对马歇尔来说是一个极大的挑战 7 T5 e4 \9 l4 u" R5 \|' F 如果他支持马伯里$ [( D \|1 J' P1 j2 p/ N6 n 下令麦迪逊发出委任状# T; a! R! b6 s. z! ~ 麦迪逊极可能拒绝执行 . g( P5 x. ]2 [5 B# X1 k$ Z而法院并没有任何手段来执行这一判决 O: W7 L U: b" @$ G# l 如果他不支持马伯里这无疑是向世人表明联邦党人已向民主共和党人屈服 ) q$ {% d. ^- J! ]& ?- k, ^0 g) \| 在冥思苦想之后: }3 L8 x4 \1 s) B 马歇尔和他的最高法院的伙伴终于想出了一个两全其美的办法& {; T. {; P2 u - ^2 c U- z- ]; k& x 经过一番精心准备% {5 h; P: i4 `$ S4 t5 A 1803年2月24日6 t4 s% q5 c. J/ U/ b 马歇尔宣布了最高法院的判决2 O0 t' U8 b: o0 O 马歇尔后来把它称为"其法官生涯中最明智的决定"' e z' P! E% ` u3 }- k% l. p 在代表最高法院宣读判词时 5 w9 _5 R1 ~* J* I4 c& X; [+ S马歇尔首先提出了三个问题： # L/ P" s5 k8 E3 Q$ d 　　 # W; m/ C3 y, _5 @% [/ G; B　　第一2 z& L' \|5 r2 _, S1 X0 S+ u 申诉人马伯里是否有权得到他所要求的委任状？ 0 v# ?, O! [* n" _6 I( \1 L$ u 　　 + v8 g! ^: r) T( T　　第二 ' X* o0 S) ^) p2 h* ~# w Y如果他有这个权利而且这一权利受到侵犯时7 D) w0 s& c7 E 政府是否应该为他提供补救的办法？ + Y2 i4 h0 A# \, L% n0 u. \|　　 ; l5 Q- @' @* i- I9 q　　第三 % Z3 M( }% N) ^5 Z, e x! C如果政府应该为申诉人提供补救的办法 5 I8 Y# A# I9 T+ I是否是该由最高法院来下达强制执行令$ P& }5 R$ X2 l! o 要麦迪逊将委任状派发给马伯里？ & G4 ~0 ?* T0 r8 u% e 　　　　马歇尔明确表示 3 d% p- Y9 h0 ^' Q( `对第一个问题："本院认为' n( ^$ c g# {- W 委任状一经总统签署* i3 _. u" I; R6 R. n0 Q 任命即为作出；一经国务卿加盖合众国国玺9 A: o2 u% j. k' B# k6 Z 委任状即为完成"% l% D3 l- ?% } "既然马伯里先生的委任状已由总统签署1 S+ e- n' b5 v3 e- E# C2 k 并且由国务卿加盖了国玺0 B/ @4 O5 Y1 A6 T 那么2 b2 O* c8 o2 j8 B# ^ 他就已经被任命了；因为创设该职位的法律赋予该官员任职5年% M) M7 {6 K: X/ h' m) u 不受行政机关干预的权利5 S$ k. z0 ?9 U; h# W0 L 所以 8 u9 Q7 t* K+ O9 `, t) A这项任命是不可撤销的 ' u' w( k/ i$ {5 o# N" J而且赋予该官员各项法律上的权利 + \0 ?8 L9 i9 T% i2 M( z: n这些权利受他的国家的法律的保护! U* ~" T, i1 h! z! J2 y+ g ""因此8 N& ?! C+ C( H) _- O, l r- i 拒发他的委任状 9 ?( T; }) a& M4 l- c( _7 E在本法院看来6 p4 d% w$ v- G2 o- e 不是法律所授权的行为5 D; J4 j- {4 q: s- G2 J. ~ 而是侵犯了所赋予的 0 M0 B2 s' \|: ^3 @　　法律权利 4 g, S& ?$ R& ` B1 { " 8 u* T, \% ]+ Q4 s1 L; J. v9 x, c5 H　　　 # F X( C5 e* Y6 l& R 　　对第二个问题4 i7 e, L, J2 ]' b2 m- Q 马歇尔的回答也是肯定的. u/ D! _, N; U. T4 w( s 他论证说："每个人受到侵害时 q: ]4 f% r& o都有权要求法律的保护3 V2 w# c; C, m( w0 w1 n 政府的一个首要责任就是提供这种保护 $ ~1 `" K8 o# q5 i6 R' N \|- X7 ~ 合众国政府被宣称为法治政府 6 ^0 j; O, z* I而非人治政府8 a. \4 E5 e: P& \| 如果它的法律对于侵犯所赋予的法律权利不提供补救# ?" b% m; y" _" B r. x 它当然就不值得这个高尚的称号 3 ~* d: L! V2 p8 P1 L' s% @ "他甚至上纲上线地说："如果要去除我们国家法律制度的这个耻辱 9 c0 Z+ ]" v) f8 w就必须从本案的特殊性上做起 9 D# b& Y2 e4 ^ ""因此7 w7 O6 h: {( m; U 我们有责任查明：在我们的社会是否有人免于法律调查$ N5 ]* B% r! Z# c6 m8 P E 或者受伤害一方被拒绝给予法律补救 + k9 S: \! n" p l "也就是说1 l" {! U/ \|6 q* f9 ` 国务卿麦迪逊不得剥夺马伯里既得的权利% H& ?8 T7 k: w4 T' C4 I8 C7 q 法院有责任帮助马伯里从麦迪逊那里获得委任状8 }. p' v2 _4 k# N 3 m0 ~! W8 C7 _1 u. }8 r 　　 1 f% E$ c* p) N$ q　　话到这里 + n! y3 q; f0 l6 [; }6 c0 I' @人们自然会认为马歇尔会立即对麦迪逊下达执行令 1 a+ q3 w8 k& q% ~3 N: B以便让联邦党人皆大欢喜3 Y S4 ?# p* ?6 F& E 但出人意料的是4 H# K' j, l) Q; P( G 马歇尔没有这样作 8 ]! }( w1 G/ ~2 R1 Y3 A0 N而且# ?" \# z, H3 v/ r& i! W; u 他对第三个问题的回答是否定的 / i l; k7 }- ?% N 在他看来 4 m8 \& m: ?- k" i1 M虽然联邦法院有权对行政官员发出执行令+ D% E) z, N6 x. m1 \|6 n 但在马伯里这一案件中1 T- F% A9 j5 c4 D 这并不是联邦最高法院的责任 3 X$ L; \|: k# E, j, P因此它无权命令麦迪逊发出委任状 & [" E6 z- R( M( e; M5 B* x' \|也就是说 ! P" z; K+ ~! x# e# L$ A6 G, J# I马伯里告错了地方8 B& d- \|; o8 {! ?, c: X 他的论证是这样的：最高法院是否有权发出执行令取决于它所管辖的范围. i, ^, t" Z. K' y" b$ [3 y 根据美国联邦宪法第三条第二款的规定* h( K% b1 l, P) n 只有涉及大使、公使、领事等外国使节或州政府为一方当事人的案子时 . S6 j; o' r( Z" e. G# F& C5 K最高法院才有初审权(origina××××urisdiction)8 Q6 O, z* Z, e# g. K; m8 c 而马伯里即非外国使节也不是州政府的代表$ T5 h) z8 ]& Y 因此最高法院对他的案子并无初审管辖权 . B B$ _. { g3 b- Y0 Q" M* Z 同时, {0 I' }9 ?7 H! d$ _ 在联邦宪法规定的最高法院的固有权限方面9 F. m$ t. \% Q$ N; U+ { 也没有把向行政官员下达执行令包括在内5 j7 k+ A7 h& g' S+ s 显然- e3 z* W- {; \|2 N: G- N 马伯里起诉麦迪逊所依据的《1789年司法条例》第13条与宪法存在冲突6 c1 [9 I1 R0 K& S" Q 据此+ [5 H3 J! C' m! w 马歇尔把问题一下子跳到了国会法律的合法性上 * N9 \0 i# U# A/ _ 在他看来/ \3 s; S( H1 h# @ 真正的问题是最高法院究竟是应遵从《司法条例》第13条 * T( w* R; a8 y' l9 u, U还是遵从《联邦相符》来作出裁定？ : I+ x; v/ y. _2 i$ Q" Z 7 w+ ]% A; x" J: `! o7 r# { r$ }8 M- z

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